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一、引言

在科學文獻（包括自然科學和人文社會科學）的體系結構中，每篇文獻都不是孤立存在的，而是相互影響和相互聯系的。科學文獻的相互作用突出表現在文獻之間的相互引用，其外在特征便是采用尾注、腳注、間注等形式在正文之后或之中列出其“參考文獻”或“引用書目”，藉以標記所引用的文獻和事實的來源或出處，從而形成了文獻之間的引用與被引用關系。

 目前國內學者對學術論文的定量評價研究，較多使用文獻計量學方法之一———引文分析法。例如用期刊影響因子指標，反映學術期刊質量與學術論文質量之間的內在關聯度的問題，即高影響因子期刊與高質量期刊和高水平論文的正相關性。這種研究是以客觀數據為基礎的一種宏觀分析，無論是評價期刊的質量，還是評價論文的質量，都是從相互關聯的引用系統總體出發，必定有它的局限性

二、引文與引文分析

 （一）引文的概念、性質和作用 引文也叫參考文獻，是指為撰寫或編輯論著而引用或參考有關文獻資料的著錄，通常附在論文、圖書章節之后，有時也以注釋（附注或腳注）形式出現在正文中。引文是學術論著的重要組成部分，它表明文獻之間的繼承和發展關系。 引文具有兩重性，即客觀性和主觀性。在客觀上，引文反映學術的發展軌跡，它是信息和知識被傳遞和利用后所遺留下的痕跡。在主觀上，引文又是引用者個人的觀點、態度、偏見或愛好的產物，這種引文活動又是一種復雜的智力活動，著者的主觀思想決定著引文的實踐活動。 從一定意義上說，論文的學術性和權威性，在某種程度上也可以從參考文獻中表現出來。科學史上的任何研究成果，都是在前人或旁人的勞動成果基礎上創造出來的，通過學者間的相互引用得以代代相傳。引文的作用具體表現在：可以反映論文作者的科學態度和論文具有真實、廣泛的科學依據，也反映出該論文的起點和深度；能方便地把論文作者的成果與前人的成果區別開來；能起索引作用，提供查找論文的線索；有助于科技情報人員進行情報研究和文獻計量學研究.

二）引文分析與引文索引 科學文獻通過引文形成了相互引證關系，構成了具有內在聯系的“文獻網”。所謂“引文分析”，就是以引用文獻為素材，通過分析“文獻網”的內在結構，揭示文獻間的相互關系，研究科學文獻的動態規律，評價科技生產率，并促進人們更有效地利用現有文獻信息，推動學術研究向前發展的文獻計量學方法。 引文分析法，就是利用各種數學和統計學的方法以及比較、歸納、抽象、概括等邏輯方法，對科學期刊、論文、著者等分析對象的引用和被引用現象進行分析，以揭示其數量特征和內在規律的一種文獻計量研究方法。 引文分析作為文獻計量學的重要研究方法，其有力工具就是引文索引。所謂引文索引 （ＣｉｔａｔｉｏｎＩｎｄｅｘ）是一種以文獻之間的引用關系為基礎的文獻索引，即它以被引用文獻即引文 為標目，其下列出引用過該文獻的全部文獻（來源文獻）的檢索工具。它不同于從作者、題名等為標目而編制的索引，除了一般查詢外，它能提供文獻之間的內在聯系。引文索引可以幫助確定知識或科學的結構，反映學科的滲透情況，可以從一個重要側面評價被引用論文，刊載被引論文期刊以及學者、學者群體的影響程度和水平

三、學術論文評價 所謂學術評價，是指根據一定的標準，采用一定的方法，對學術機構或人員的學術目的、學術過程、學術成果、學術媒體而展開的價值判斷活動。學術成果的評價主要是指對學術論文、專著、研究報告等成果的評價。 學術論文一般是指研究人員提供給學術期刊發表或向學術會議提交的論文。我國國家技術監督局在１９８７年５月頒發的《ＧＢ７７１３－８７科學技術報告、學位論文和學術論文的編寫格式》文件中，對學術論文有如下定義：“學術論文是某一學術課題在實驗性、理論性或觀測性上具有新的科學研究成果或創新見解和知識的科學記錄；或是某種已知原理應用于實際中取得新進展的科學總結，用以提供學術會議上宣讀、交流或討論；或在學術刊物上發表；或作其他用途的書面文件。”它以報道新的學術研究成果為主要內容，反映了該學科領域最新的、最前沿的科學技術水平和發展動向，應具有新的觀點、新的分析方法和新的數據或結論。 學術論文是科研活動過程中形成的知識形態成果，是科學研究最直接的產出形式之一。為了考察科研人員的學術水平，如人才選拔、 職稱評定、科研考核等，往往要對科研人員發表的論文進行評價�？陀^、公正的論文評價不僅是對科研人員勞動成果的肯定，而且有利于激發科研人員的創新潛能。

（一）引文對學術論文的評價作用 科學文獻在科學文獻群體中不是孤立的，而是相互聯系的。而科學文獻之間的引用與被引用的關系就形成了引文網絡結構關系。在這種關系所構成的“文獻網”中，有這樣幾個概念在本文中要涉及，有必要在此說明：將附有參考文獻的某一文獻稱為“引證文獻”，而將所附的參考文獻稱為“被引證文獻”或“被引文獻”。引證文獻（引證論文），也稱引用文獻（引用論文）或施引文獻（施引論文）；被引證文獻（被引證論文），也稱受引文獻（受引論文）或參考文獻（參考論文）。而在本節中所論述的引文對學術論文的評價作用，實際上是在討論引文現象對引用論文和被引論文的雙向評價作用。

１．引文對引用論文的學術評價作用 任何一篇學術論文的產生，從問題的提出、資料的收集整理和觀點的建立、論證的完成、結論的得出，都需要不斷地查閱和參考大量的相關文獻，都離不開對前人已有研究成果的借鑒和利用，這是人類文明得以自然延續的不竭動力，也是學術研究的必然。引文或參考文獻在內容上是學術論文的延伸和拓展、在形式上是學術論文不可分割的組成部分。一般而言，對于一篇完整的學術論文，著錄參考文獻是不可或缺的，認真著錄參考文獻也從一個側面反映了作者的科研道德和科研水平。 首先，引文是作者情報能力的重要標志，較全面地引用參考文獻是提高論文信息量的有效途徑，參考文獻成為衡量作者學術交流程度和吸收外部信息能力的一個評價指標。作者要撰寫一篇好的論文，就一定要熟悉學科的進展，詳細擁有更多的相關資料，才能有正確的理論要點。從一定意義上講，參考文獻的范圍可以決定學術論文水平的高低。如果論文所引用的參考文獻范圍較廣、文種較多，基本上可以說明作者獲取信息的能力較強，資料占有比較全面，其立論的基礎扎實，視野開闊，起點高遠，具有很強的前瞻性與前沿性。 其次，科研論文貴在創新，由于學術期刊能將一定時期（特別是近期）的學術最新信息及時報道，因此參考文獻應以最新、 近期的論文為主，即引用的近期論文越多，說明文章的研究內容較新穎，信息質量較高，這在一定程度上也反映出論文的學術水平；相反，引證一篇信息內容滯后，依據不準確，科學性不足的參考文獻，將會對引用論文形成干擾，產生降低論文質量的作用。只有作者的論文具備了人們常說的“三新”（新觀點、新材料、新方法）或“三新”之一時，才是科研成果有實質性進步的標志，人們也才會對作者的學術水平做出肯定性的評價。 再次，正確、合理地引用有代表性的論文會增強作者研究工作的可信度和說服力，能為讀者提供深層次的信息。總之，引文的權威、新穎、全面表明作者使用文獻資料的深度、新度、廣度和作者論文本身的起點。這是一個問題的兩個方面，如果使用的文獻資料新，且有一定的深度和廣度，則表明作者論文的起點高，信息量大，有效信息多，反之則表明論文起點低，信息過時，無效信息多。 綜上所述，參考文獻的引用對學術論文本身具有評價功能，對促進學術交流、體現學術論文發表的學術價值都具有積極作用，也是學術論文質量評價的一個重要方面。

２．引文對被引論文的學術評價作用

在當今學術界，科研論文已成為衡量科研水平的重要指標之一。公開發表的論文被同行引用或評價，往往代表該論文或成果的創造性或前沿性，因此，廣泛地受到學術界的重視。學術論文中凡是引用參考文獻都意味著對所引用文獻內容的評價，是一種學術評價的重要基本形式，當論文作者對期刊論文的引用和介紹真正做到合理、貼切、準確時，甚至可以說是最科學的評價機制。

有學者認為，按照表達方式可以將引文對被引論文的學術評價劃分為直接評價和隱含式評價兩種形式。從評價內容看，引文的學術評價包括肯定性評價、否定性評價和商榷性評價三種類型�？隙ㄐ栽u價，即作者對所引用文獻內容的科學性、創新性及其意義和價值持肯定、支持的態度，并以直接的評價語言表述，或以隱含的方式體現；否定性評價，即作者對所引用文獻的內容持明確的否定、異議（不同意）甚至批判的態度，并大多以直接的評價方式表述，目的是糾正（修正）他人錯誤的觀點、理論、結果或結論；商榷性評價，即作者對所引用文獻內容持懷疑探討的態度進行述評，這往往是涉及某些疑難或有爭論的觀點、理論或研究結果一時難以辨明是非，或沒必要急于下結論，旨在促使進一步的學術探討。無論是肯定性評價、否定性評價還是商榷性評價，都體現了所引用文獻內容的學術價值；因為以辯證的眼光看，即使是被引用的文獻遭到否定性評價，除非是基本概念或知識性的錯誤，文獻內容也很可能在學術研究和真理探索中具有一定的學術價值。 還有學者認為，學術論文中的引文，體現著一種在廣泛范圍內促進同行認可的基本和重要的做法。而那些已發表但從未被引用或沒有得到任何反響的論文，也無形中在很大程度上表明論文內容和質量平庸，這也可以說是一種無形的評價。

（二）引文分析對學術論文的評價作用

 在人文社會科學研究成果的評價方面，研究論文的出版數量曾起過并繼續起著重大作用。但在質量評價方面，長期以來一直是靠專家的定性分析，亦稱同行評議，即指同一個學科或研究領域或同一個研究方向的專家按照一定的標準對研究成果進行的評價活動。盡管該方法有助于從總體上把握評價內容的本質，但是該方法所固有的封閉性、主觀性使得評價的結果缺乏較大范圍的認同度，難以真正做到客觀和公正。因此，以引文統計分析來評價科研工作的方法在國際上為越來越多的人所接受。大量研究表明：通過引文數據分析（引文頻次、影響因子、相對影響等）得出的結果，與同行專家定性評價和多項指標的定量、定性分析綜合評價結果有著高度的相關性。引文分析具有以客觀數據為基礎，在宏觀層面對學術論文質量進行總體評價的作用。其主要評價指標包括被引頻次、影響因子等。

１．被引頻次對學術論文的評價作用

被引頻次是個絕對數量指標，是指某期刊論文自發表以來根據特定年份統計的被引用總次數。這是一個既具體又客觀的定量評價指標，顯示某期刊論文被使用和受研究者（讀者）重視的程度。它直接反映了期刊論文在科學發展和文獻交流中所起的作用，從歷史的角度反映了期刊論文的學術影響力。就某篇論文而言，被引用的次數越多，說明該論文受人關注的程度越高，它對本學科及其相關領域的影響也就越大，其學術影響力越大，在一定程度上體現了論文的學術質量和學術價值。

２．影響因子對學術論文的評價作用

影響因子是加菲爾德于１９７２年提出的，指的是某期刊前兩年發表的論文在當年的平均 被引用次數，即當年引用該刊前兩年發表的論文數與該刊前兩年載文總篇數之比。它是一個相對數量指標。一種期刊的影響因子實質就是期刊論文的平均被引率。影響因子的高低不僅取決于該刊論文的質量高低（引用次數的多少），也取決于刊登論文的數量的多少。所以在刊登論文數量相近的情況下，影響因子高的期刊幾乎可以斷定是重要期刊，所刊載的論文平均質量較高，可以得到廣泛的注意與應用。一般來說，高影響因子的期刊具有較高的“顯示度”和“可利用度”，故它吸引相關學科優秀論文的能力較強，并因此導致其稿源相對較多，進而對所錄用的論文的篩選更為嚴格；所以，高影響因子的期刊相對于同類的低影響因子的期刊所刊載的相同研究領域的論文應當具有更高的學術質量。由于論文的學術水平高，學術影響大，其被引用次數才會多；因此，影響因子越高的期刊，發表高學術質量的論文越多，其學術質量越高。不難看出，期刊影響因子的高低與期刊學術水平的高低，期刊學術水平的高低與其發表論文學術質量的高低三者之間互為因果關系。這正是目前用影響因子的大小來衡量論文學術質量的替代方法的合理性所在。它是從宏觀層面對學術論文整體質量評價的量化指標。

（三）引文及引文分析對學術論文評價的局限性 １．被引頻次反映科研人員的科研水平和學術影響力，是衡量論文質量的最直接的指標， 但影響引用的因素很多，不能把引用作為唯一指標。從引文的角度來看，論文被引用在相當程度上表明成果被他人、被社會認可、重視，但是這并不是絕對的。因為引文行為十分復雜，既存在學科方面的局限，也存在論文作者的引用行為不規范等因素。 從學科方面來說，不同學科的引文現象有很大差別。例如在人文科學領域，由于存在大量文史考證現象，引文的新穎性就受到挑戰，不能籠統地認為引文以最新、近期出版物為首選，而是應該區別對待。從引文行為來看，還存在著自引、偽引、漏引、重引等情況，……這些現象的存在，使引用統計數字不會絕對可靠，說明在引文次數和論文質量之間是不能簡單地畫等號的。如果我們對引文索引的統計數字不加分析地拿來就用，甚至作為科研成果評價的重要指標，就很難保證引文評價的可靠性。因此，在運用引文頻次評價人文社會科學方面的論文和期刊時應慎之又慎。四、結語

盡管以引文、引文分析來評價學術論文水平還有這樣那樣的局限性，但它畢竟是我們可以得到對學者及其學術論文客觀評價的一項量化指標。只要進行認真比較、斟酌，適當地結合專家的分析、解釋和同行評審，并通過統計學的權重、控制和補償等措施，它會在學術論文質量評審中發揮最佳的量化指標作用。 針對學術論文中每條引文對著文的不同支持作用，有學者認為，為了提高引文分析方法的測度意義和評價能力，有必要把每條引文對著文的支持作用清晰地區分和反映出來。使引文分析測度參數的形式和內容在測度效果上更趨一致，以求準確地反映知識被利用的深度。 目前，學術界已經有學者提出這樣的建議，為了規范參考文獻的引用，減少引文問題對學術期刊和論文評價所造成的影響，使得以引文為基礎的各種分析方法在學術期刊和論文的評價中更加合理、更加科學，提出了參考文獻引用分類標注的概念。依據被引文獻對論文作用的不同和引用意義的差別，將論文所引用參考文獻分為正相關性引用類、負相關性引用類和平行相關性引用類，建議在論文寫作中標注出分類的標志，編輯和審稿人在編審時可據此核實參考文獻引用的正確性。在論文評價時分類進行檢索統計，有利于進一步規范引文分析的各項指標，變籠統的引文分析為細化的據類分析評價，使引文分析評價體系更加科學、更加可靠。